• Критерии выделения типов юридических фактов


    64. Юридические факты: понятие, значение, классификация

    Юридические факты - это определенные жизненные обстоятельства (условия, ситуации), с которыми нормы права связывают возникновение, прекращение или изменение правоотношений.

    Эти факты становятся юридическими не в силу каких-то особых внутренних свойств, а в результате признания их таковыми государством, законом. Жизнь - непрерывная цепь разнообразных фактов, явлений, действий, случаев, событий, но не все из них приобретают юридическое значение, а только такие, которые затрагивают наиболее существенные интересы общества, входят в сферу правового регулирования и могут повлечь за собой известные юридические последствия.

    Таким образом, придание правового характера тем или иным обстоятельствам целиком зависит от воли законодателя, официальной власти, а не от самих участников жизненного процесса, хотя без них эти обстоятельства могли бы и не наступить. Не право порождает подобные факты, они возникают и существуют помимо него, но право придает им статус юридических в целях их регуляции и упорядочения общественной и государственной жизни. Это - реакция правовой нормы на конкретную ситуацию, предусмотренную в ее гипотезе. Юридические факты служат непосредственными поводами, основаниями для появления и функционирования правоотношений.

    Юридические факты многочисленны и разнообразны, поэтому они довольно подробно классифицируются наукой по различным основаниям в целях выявления их особенностей и более глубокого познания.

    По волевому признаку юридические факты делятся на события и действия.

    События - это такие обстоятельства, которые объективно не зависят от воли и сознания людей. Например, стихийные бедствия - пожары (но не поджоги), наводнения, землетрясения, в результате которых гибнут люди, причиняется вред их имуществу, а стало быть, возникают соответствующие правоотношения, связанные с возмещением ущерба, наследованием, страховым вознаграждением и т.д. Сами по себе указанные явления ничего юридического в себе не содержат и автоматически никаких обязательств не порождают, но служат поводами, причинами для этого.

    Действия - это такие факты, которые зависят от воли людей, поскольку совершаются ими. Действия, в свою очередь, подразделяются на правомерные (поступление на работу или в вуз, выход на пенсию, регистрация брака) и неправомерные (все виды правонарушений).

    Среди юридических фактов выделяются также правовые состояния (нахождение на воинской службе, в браке, в родстве, в розыске, в должности и т.д.). По характеру последствий различают правообразующие, правопрекращающие и правоизменяющие факты (например, поступление в вуз порождает правоотношение между студентом и учебным заведением, окончание вуза - прекращает, а перевод на другую форму обучения в том же вузе - видоизменяет данное правоотношение).

    К числу правомерных действий, вызывающих соответствующие правоотношения, относятся многочисленные акты-документы различных государственных органов и должностных лиц (судебные приговоры и решения, управленческие постановления, распоряжения и приказы, гражданские сделки, договоры, завещания, соглашения и т.д.). В научной литературе указывается на юридические факты-поступки длящегося характера, например создание художественного произведения, которое в конечном счете приводит к возникновению авторского правоотношения.

    Особую роль в динамике правоотношений играют так называемые юридические составы или сложные комплексные факты, когда для возникновения определенного правового отношения требуется не одно, а несколько условий (совокупность фактов).

    Так, для того чтобы возникло пенсионное правоотношение, необходимо: а) достижение лицом соответствующего возраста; б) наличие трудового стажа; в) представление положенных документов; г) принятие компетентным органом решения о назначении пенсии. Для правоотношения типа "студент - вуз" требуются следующие условия: а) аттестат об окончании средней школы; б) сдача вступительных экзаменов; в) проходной балл по конкурсу; г) приказ ректора о зачислении на первый курс соответствующего учебного заведения.

    В целом юридические факты играют весьма важную и активную роль в общей правовой системе, являясь своего рода ее "нервными окончаниями" (рецепторами), сцепляющими нормы права с реальными общественными отношениями. С помощью хорошо продуманной шкалы (набора) юридических фактов, т.е. путем придания юридического значения тем или иным жизненным обстоятельствам, можно существенным образом влиять на динамику развития социальных процессов, направлять их в нужное русло.

    6. Юридические факты: понятие, классификация

    Понятие юридического факта. Правоотношения не возникают сами по себе, и нормы права автоматически правоотношений не создают. По сути, норма права означает официальный текст, изложенный на бумаге. Для того, чтобы норма права стала действующей, необходим «импульс», определенный «побудитель». Таковым является юридический факт. Название «юридический» относительно такого факта означает его «приобщенность» к действию юридических норм. С этой точки зрения все жизненные факты и обстоятельства делятся на юридически значимые и юридически безразличные.

    Юридический факт – конкретное жизненное обстоятельство, с которыми юридическая норма связывает возникновение, изменение или прекращение правоотношений.

    К юридическим фактам относятся такие жизненные обстоятельства, которые вовлечены в сферу права, предусмотрены нормами права, точнее, их гипотезами. При наличии таких фактов в реальной действительности возникают последствия – правоотношения, предусмотренные нормами права. Например, при совершении лицом вменяемым и достигшим определенного возраста преступления, возникают уголовно-правовые отношения. Или: договор аренды – юридический факт, порождающий правоотношение и соответствующие права и обязанности арендатора и арендодателя.

    Признаки юридических фактов:

    - такие факты – явления объективной реальности, т.е. конкретные жизненные обстоятельства (события, действия), являющиеся предпосылками правоотношений;

    - данные реальные жизненные обстоятельства, предусмотренные нормой права, что и предопределяет их название «юридические факты»;

    - свое формальное закрепление юридические факты получают в гипотезе правовой нормы;

    - юридические факты влекут определенные правовые последствия (возникновение, изменение, прекращение правоотношений).

    Виды юридических фактов. Юридические факты классифицируются по различным основаниям:

    1. По характеру порождаемых юридических последствий выделяют правообразующие, правоизменяющие и правопрекращающие юридические факты.

    Правообразующие факты вызывают возникновение прав и обязанностей (заключение договора, поступление в ВУЗ, регистрация брака, причинение вреда и т.п.).

    Правоизменяющие факты влекут изменение правоотношений и соответственно изменения субъективных прав и обязанностей их участников (приказ о повышении работника в должности, перевод с очной формы обучения на заочную, замена лиц в обязательстве и др.).

    Правопрекращающие факты вызывают прекращение правоотношений (расторжение договора, окончание вуза, увольнение с работы, смерть и др.).

    2. По связи с волей субъекта юридические факты делятся на события и действия.

    События - факты, возникающие независимо от воли тех субъектов, для которых наступают юридические последствия (достижение совершеннолетия, истечение сроков и т.д.). События делятся на абсолютные и относительные, от наличия которых зависит признание или непризнание прав и обязанностей определенных субъектов.

    Абсолютные события – те естественные природные явления (наводнение, удар молнии, пожар и др.), которые совершенно не связаны с волей людей. Им придается юридическое значение в силу того, что они оказывают определенное воздействие на отношения, урегулированные правом. Например, гибель застрахованного имущества, в связи с стихийным бедствием, невозможность обязанной стороны по этой причине выполнить условия договора и т.д.

    Относительные события связаны с волей других лиц, не участвующих в данном правоотношении, например, при поджоге дома. Такая ситуация может вызвать страховое правоотношение между собственником и страховой компанией. Следовательно, относительные события – обстоятельства, вызванные деятельностью людей (поджог дома), но выступающие в данных правоотношениях независимо от породившей их причины.

    Действия –это волевое поведение людей внешнее выражение воли и сознания граждан, воли организаций и общественных образований. Отличительная черта рассматриваемого вида юридических фактов состоит в том, что нормы права связывают с ними юридические последствия именно в силу волевого характера юридических действий (бездействия)1.

    Действия с точки зрения соответствия правовым предписаниям делятся на правомерные (заключение гражданско-правовых сделок, подача заявления на поступление в вуз и др.) и неправомерные (преступления и проступки), в том числе административные, дисциплинарные и гражданско-правовые нарушения.

    3. Правомерные действия в зависимости от отношения субъекта к последствиям, направленности его воли делятся на юридические акты и юридические поступки.

    Юридические акты - действия, совершенные с целью добиться конкретного правового результата, вызвать юридические последствия (подача искового заявления в суд, заключение гражданско-правовой сделки, заявление о принятии наследства, подача жалобы на действия должностного лица и т.д.).

    Юридические поступки - действия, совершаемые лицами без намерения вызвать правовые последствия, но таковые возникают помимо их воли, в силу предписаний закона. К числу юридических поступков закон относит обнаружение клада, находку вещи, создание произведения. Здесь, как видим, юридические последствия связываются непосредственно с самим фактом – действием лица независимо от его волевой направленности.

    4. По форме проявления юридические факты делятся на положительные и отрицательные. Положительные факты – это обстоятельства, способствующие возникновению правоотношений. Например, для вступления в брак требуется достижение брачного возраста, добровольность и согласие. Отрицательные факты - обстоятельства, препятствующие возникновению правоотношений. Норма права связывает здесь юридические последствия не с наличием того или иного обстоятельства, а с его отсутствием. Таковы, например, некоторые из условий, необходимые для регистрации брака (отсутствие другого зарегистрированного брака или определенной степени родства)2.

    5. По структуре юридические факты подразделяются на простые и сложные (комплексные). Простой юридический факт - определенный факт, достаточный для возникновения правовых отношений, их изменения или прекращения. Например, заключение трудового договора, увольнение и т.д. Сложный юридический факт или фактический состав – это совокупность или система юридических фактов, необходимых для возникновения конкретных правоотношений. Так, для получения пенсии по старости требуется юридический состав, который включает четыре юридических факта: подача заявления о назначении пенсии; достижение пенсионного возраста, наличие определенного трудового стажа и решение соответствующего органа о назначении пенсии.

    Существенно и то, что для поступления в вуз необходим следующий фактический состав: наличие аттестата зрелости, соответствующих результатов сдачи Единого государственного экзамена, подача необходимых документов в приемную комиссию, написание заявления о приеме, прохождение конкурсного отбора и зачисление в вуз приказом руководителя образовательного учреждения.

    Таким образом, юридические факты выступают как средство, приводящее правовую норму в действие. Соответственно, с наступлением юридических фактов связано движение общественных отношений – их возникновение, изменение, прекращение.

    понятие, признаки, функции, виды. Понятие и основные виды юридических фактов

    Основанием возникновения, изменения и прекра­щения правоотношений являются юридические факты - указания, которые содержатся в гипотезах правовых норм.

    Необходимость в определении юридического факта состоит в том, что правовое регулирование основано на достаточно боль­шом количестве различных фактических обстоятельств, с нали­чием или отсутствием которых связано наступление тех или иных правовых последствий.

    Кларенс Эрл Гидеон был маловероятным героем. Он был человеком с восьмым классом, который убегал из дома, когда он учился в средней школе. Он провел большую часть своей ранней взрослой жизни как дрифтер, проводя время в тюрьмах и из них за ненасильственные преступления.

    Гидеону было предъявлено обвинение в нарушении и вступлении с намерением совершить проступок, что является уголовным преступлением в соответствии с законодательством Флориды. На суде Гидеон появился в суде без адвоката. В открытом суде он попросил судью назначить ему адвоката, поскольку он не мог позволить себе адвоката. Судья-судья отрицал просьбу Гедеона, поскольку закон Флориды разрешал назначать адвоката для бедных обвиняемых, обвиняемых в совершении преступлений, связанных с капиталом.

    Юридический факт - конкретное жизненное обстоятель­ство, с которым правовая норма связывает возникновение, изменение или прекращение правовых отношений, наступ­ление определенных юридических последствий.

    Роль юридических фактов в праве не ограничивается толь­ко тем, что они служат основанием, изменением или прекраще­нием правоотношений. Рождение человека, достижение совер­шеннолетия, смерть - это тоже юридические факты, которые влекут за собой возникновение или прекращение правоспособ­ности и дееспособности.

    На суде Гидеон представлял себя - он сделал вступительное заявление в жюри, перекрестил свидетелей обвинения, представил свидетелей в свою защиту, отказался давать показания и сделал аргументы, подчеркивающие его невиновность. Несмотря на свои усилия, жюри признало Гидеона виновным, и он был приговорен к пяти годам тюремного заключения.

    В своей просьбе Гедеон оспаривал его осуждение и приговор на том основании, что отказ судебного судьи назначить адвоката нарушил конституционные права Гедеона. Верховный суд штата Флорида отклонил ходатайство Гедеона. Затем Гидеон подал рукописное ходатайство в Верховном суде Соединенных Штатов. Суд согласился заслушать дело, чтобы решить вопрос о том, распространяется ли право на адвоката, гарантированное в соответствии с шестой поправкой к Конституции, на ответчиков в государственном суде.

    Признаки юридического факта:

    1.Юридический факт - это жизненное обстоятельство, выраженное вовне (мысли и чувства юридическими фактами не признаются).

    2.Юридический факт - это обстоятельство, выражающее­ся в наличии или отсутствии определенных явлений.

    3.Это такие обстоятельства, которые предусмотрены нор­мой права.

    Нижние суды: окружной суд округа Бай, Четырнадцатый судебный конгресс Флориды. Постановление нижестоящих судов: Судья-испытатель отклонил просьбу Гедеона о назначении суда, поскольку, согласно законодательству Флориды, адвокат может назначаться только для бедных ответчиков, которым предъявлено обвинение в совершении капитального преступления. Верховный суд штата Флорида согласился с судом первой инстанции и отказал в помощи.

    В предыдущем решении суда Беттс против С. 455 считал, что отказ назначить адвоката для неимущего обвиняемого, обвиняемого в совершении уголовного преступления в суде штата, не обязательно нарушает пункт о надлежащей правовой процедуре четырнадцатой

    Классификация юридических фактов.

    Невозможно что-либо сказать о юридических фактах, если представлять их себе как некое нерасчлененное целое. Научная классификация юридических фактов представляет собой тонкий инструмент изучения предмета, существа свойственных ему закономерностей.

    В основу традиционной классификации положены три взаимосвязанных признака7.

    Первый - "волевой" критерий, согласно которому все юридические факты подразделяются на события и действия. Действия - поступки человека, акты государственных органов и т. д. События - явления природы, возникновение и развитие которых не зависит от воли и сознания человека.

    По второму признаку действия подразделяются на правомерные и неправомерные. Правомерные действия соответствуют предписаниям юридических норм, в них выражается правомерное (с точки зрения действующего законодательства) поведение. Неправомерные - противоречат правовым предписаниям, причиняют вред интересам общества и государства. Значение этого подразделения заключается в том, что оно охватывает две в известной мере противоположных сферы правовой действительности. С одной стороны - договоры, сделки, административные акты, связанные с "нормальными" правовыми отношениями, с другой - проступки, преступления, вызывающие возникновение охранительных правоотношений. При самом скептическом отношении к юридическим классификациям нельзя не видеть здесь достижения абстрагирующей юридической мысли, охватившей единой классификацией юридические факты с противоположным социальным знаком.

    Согласно третьему признаку правомерные действия делятся на юридические поступки и юридические акты. Поступки вызывают правовые последствия независимо от того, сознавал или не сознавал субъект их правовое значение, желал или не желал наступления правовых последствий. Значительная часть правомерных поступков порождается материально-предметной деятельностью людей (производством и потреблением материальных благ, созданием произведений литературы и искусства, открытия и изобретения и т. п.). Юридические акты - действия, прямо направленные на достижение правового результата. Совершая юридические акты, граждане, государственные органы и другие субъекты целенаправленно создают, изменяют, прекращают правовые отношения для себя либо для других субъектов.

    Позитивные и негативные, правопорождающие и правопрепятствующие, главные и подчиненные юридические факты. В основе первого деления лежит способ связи с явлением действительности. Правовые последствия могут быть связаны как с существованием некоторого явления, так и с его отсутствием. В первом случае юридический факт будет положительным, позитивным, во втором случае - отрицательным, негативным, например, отсутствие у лица служебной подчиненности, отсутствие заболевания, препятствующего поступлению на службу - негативные юридические факты, так как правовое последствие связано именно с отсутствием некоторого явления.

    Классификацию фактов на позитивные и негативные не следует смешивать с их делением на правопорождающие и правопрепятствующие. Это деление раскрывает функции юридических фактов в фактическом составе. Правопорождающие факты – такие обстоятельства, которые необходимы для наступления правовых последствий. Правопрепятствующие факты, напротив, тормозят развитие фактического состава, препятствуют наступлению правовых последствий. Между правопорождающими и правопрепятствующими фактами нет непроходимой границы. Отсутствие правопорождающего факта имеет правопрепятствующее значение (фактический состав вынужден "дожидаться" появления необходимого факта). Напротив, отсутствие правопрепятствующего факта - необходимое условие для наступления правовых последствий.

    Рассматриваемые классификации юридических фактов следует отграничить также от деления их на правообразующие, правоизменяющие, правопрекращающие. В основе этих классификаций лежат разные критерии. Юридические факты делятся на правопорождающие и правопрепятствующие по их функции внутри фактического состава. Факты и составы могут быть правообразующими, правоизменяющими, правопрекращающими в зависимости от правовых последствий, которые они порождают как целое. Таким образом, первая классификация не заменяет и не подменяет вторую

      Не лишено практического значения также разграничение юридических фактов на главные и подчиненные. Главный факт наиболее полно отражает существо регулируемой ситуации. Все другие факты .имеют уточняющее значение, конкретизируют юридически значимые детали. Например, главными фактами для назначения пенсии по старости являются возраст и стаж работы. Все иные фактические обстоятельства носят характер подчиненных. При наличии главного факта законодательство допускает в отдельных случаях досрочное (опережающее) наступление правовых последствий.

    Материальные и процессуальные, оформленные и неоформленные, латентные и расчетные юридические факты. С точки зрения связи с соответствующими правовыми отношениями юридические факты подразделяются на материальные и процессуальные. К числу первых принадлежат фактические обстоятельства, являющиеся основаниями наступления "материальных" правоотношений. Вторая категория связана с юридическим процессом, его движением и развитием.

    По признаку их документального закрепления юридические факты могут быть подразделены на оформленные и неоформленные. Эта классификация перекликается с предыдущей, но с ней не совпадает. Как уже отмечалось, большинство юридических фактов существует в оформленном, зафиксированном виде. Вместе с тем определенные фактические обстоятельства могут существовать в неоформленном виде. Это, например, устная сделка между гражданами, отказ от осуществления права и др. Подобные юридические факты можно назвать латентными, скрытыми. В латентном виде существует определенная часть фактов-правонарушений.

    Разновидность юридических фактов - расчетные юридические факты. Это фактические показатели, коэффициенты, индексы, рассчитываемые на основе некоторых первичных фактических обстоятельств и служащие основанием для возникновения права на вознаграждение, надбавку или скидку и т. п. Использование формализованных расчетов в системах заработной платы, в некоторых видах сделок заставляет обратить внимание и на эту категорию фактов.

    В научной литературе предпринимались неоднократные попытки развить и дополнить указанную классификацию. Действия предлагалось подразделять на односторонние и многосторонние, положительные и отрицательные; правонарушения - на умышленные, неосторожные и случайные; в числе действий - особо выделять юридические факты-состояния, результативные действия; юридические факты-события разграничивать на абсолютные и относительные и т. д.

    Классификация юридических фактов - необходимое средство изучения правовых отношений, особенностей правового регулирования. В этом качестве она широко используется в науке, на практике, в юридическом образовании. По нашему мнению, научная и практическая ценность классификации юридических фактов раскрыта еще не в полной мере. Ее дальнейшее развитие может оказаться полезным для решения разнообразных задач правоведения, в том числе для социологических исследований в юридической науке8.

    5. Понятие и классификация юридических фактов.

    Юридические факты – это такие жизненные обстоятельства (события или действия, с которыми норма права связывает возникновение, изменение или прекращение юридических отношений).

    Классификация юридических фактов:

    1. В зависимости от порождаемых юридических последствий юридические факты делятся:

    1) правообразующие, то есть те, с которых возникают правоотношения.

    2) правоизменяющие, те, которые приводят к изменениям правоотношений.

    3) правопрекращающие

    2. По волевому признаку юридические факты делятся:

    1) События. Это такие юридические факты, наступление которых не зависит от воли субъекта правоотношений, но они (юридические факты) порождают определенные правовые последствия. Примеры: истечение срока, достижение определенного возраста, стихийные явления.

    2) Действия. Такие юридические факты, наступление которых обусловлено волевыми фактами поведения людей (могут выражаться как действия и бездействия). Примеры: заключение договора, вынесение судом решения, издание президентом указа – правомерные действия, неправомерные – совершение краж и т.д.

    Действия делятся на правомерные, то есть согласующиеся с требованиями закона и неправомерные – действия лиц, нарушающие предписания закона.

    В свою очередь неправомерные действия, в зависимости от наличия или отсутствия вины субъекта, отношения делятся:

    Объективно-противоправные деяния – действия, которые совершены без вины субъекта.

    Правонарушения – те неправомерные действия, которые совершены субъектом виновно.

    В свою очередь правонарушение делится:

    - преступление

    - проступки

    в зависимости от степени общественной опасности.

    Правомерные действия можно классифицировать по целевой направленности:

    1) Юридические факты - это правомерные действия, которые изначально преследуют цель – наступление, изменение или прекращение правоотношений. К юридическим фактам, в том числе, относятся сделки (это действия лиц, направленные на колнкретный правовой результат).

    В свою очередь подразделяются на односторонние и многосторонние (договоры).

    Пр. одност. сделки – предоставление доверенности

    Пр. договора – договор купли-продажи, страхование, доверие.

    Для совершения односторонней сделки достаточно лишь выражение воли одной стороны.

    2) Юридические поступки – это такие правомерные действия, которые независимо от намерения … лица влекут возникновение юридического последствия (опубликование автором своего произведения).

    Юридические факты

    Действия События

    правомерные неправомерные

    юр.акты юр.поступки объективно- правонарушения

    противоправные

    сделки

    односторонние многосторонние (договор)

    3. По характеру действия юридические факты делятся:

    1) позитивные – это обстоятельства, влекущие возникновение правоотношений

    2) негативные – обстоятельства, препятствующие возникновению правоотношений

    Юридический состав (фактический состав) – совокупность юридических фактов, предусмотренная нормами права, в качестве основания для наступления правовых последствий.

    Правонарушения: понятие, признаки. Виды. Состав.

    Правонарушение – это противоправное, общественно-вредное деяние (действие или бездействие), виновно совершенное, деликтоспособное, то есть способно отвечать за свои поступки.

    Признаки правонарушения:

    -вина лица

    -только те неправомерные действия, которые совершены деликтоспособным -субъектом права

    -совершение действия или бездействия, то есть выражение деяния во вне. Мысли и намерения правонарушением не являются

    -противоправность – объективное нарушение правовых норм

    -общественно вредный характер деяния

    Юридический состав правонарушения – совокупность обязательных объективных и субъективных признаков, характеризующих деяние как правонарушение. Состоит из 4 элементов:

    1.субъект правонарушения – деликтосопосбное лицо, субъектом правонарушения может быть только вменяемое физическое лицо, достигшее возраста административной и иной ответственности.

    2.объект правонарушения – охраняемые правом общественные отношения и интересы.

    3.объективная сторона правонарушения – внешнее проявление поступка, выражается в действии или бездействии, представляющее общественную опасность или общественный вред. При исследовании объективной стороны правонарушения также анализируют время, место, обстоятельство, способ совершения правонарушения, размер причиненного вреда, причинную связь между причиненным вредом и совершенным деянием.

    4.субъективная сторона правонарушения – психическая деятельность лица, связанная с совершением правонарушения. Она характеризуется прежде всего виной.

    Вина.

    Вина – психическое отношение лица к своему правонарушению к общественному вреду, которое оно причинило или могло причинить.

    Вина определяется в двух формах:

    1.в форме умысла, то есть это такая форма вины при которой правонарушитель предвидит общественную опасность и противоправность правонарушения, предвидит наступление общественно вредных последствий и желает их наступления (прямой умысел) или не желает, но сознательно допускает их или относится к ним безразлично (косвенный умысел).

    2.Неосторожность – форма вины, при которой правонарушитель предвидит общественно вредные последствия, но безосновательно и самонадеянно рассчитывает на их предотвращение (легкомыслие), либо вообще не предвидит общественно вредных последствий, хотя мог и должен был предвидеть (преступная небрежность).

    Невинное причинение вреда имеет место в том случае, если лицо не должно было или не могло осознавать общественной опасности в своих действиях, предвидеть наступление общественно опасных последствий или не могло предотвратить наступление этих последствий.

    Виды правонарушения:

    1. По степени общественной опасности (вредности) подразделяются:

    1) преступление

    2) проступки

    Гражданско-правовые правонарушения (деликты) совершаются в сфере гражданских правонарушений и выражаются в неисполнении, в ненадлежащем исполнении обязательств, причинении вреда личности или имуществу.

    Административные правонарушения – посягают в основном на порядок государственного управления и общественный строй.

    Дисциплинарные правонарушения – противоправные нарушения трудовой, учебной, служебной, воинской и иной дисциплины.

    Уголовные правонарушения (преступления) – виновно совершенные общественно опасные деяния, запрещенные уголовным законом.

    Юридическая ответственность: понятие, основание и возникновение, виды.

    Юридическая ответственность – представляет собой негативную реакцию государства на совершение правонарушения в виде применения к правонарушителю мер государственного воздействия.

    В современной юридической науке существует множество вариантов понятий юридической ответственности.

    Характер и размеры юридической ответственности устанавливаются в санкциях правовых норм в соответствии с отраслями права.

    Юридическая ответственность осуществляется от имени государства, государственными органами, носит правовой характер и выступает как правовое принуждение. Однако, не всякое правовое принуждение есть юридическая ответственность.

    К мерам государственного принуждения, помимо юридической ответственности, относятся:

    – мера защиты субъективных прав в указанных в законе случаях, государство применяет меры в целях восстановления нарушенного права без привлечения нарушителя к ответственности (виндикация, взыскания алиментов и т.п.).

    – мера пресечения – это мера государственного принуждения, направленная на предупреждение, пресечения правонарушения (задержание, обыск, досмотр и т.п.).

    – принудительные меры воспитательного воздействия применяются к несовершеннолетним (недееспособным) лицам за совершение общественно опасных деяний, но не несут элементов наказания, т.к. в деянии отсутствует субъект правонарушения.

    – меры медицинского характера – принудительное лечение в условиях, обеспечивающих общественную безопасность определенной категории лиц.

    Основанием юридической ответственности является совершение правонарушения, то есть виновное совершение деликтоспособным лицом противоправного общественно вредного деяния.

    Существуют следующие виды юридической ответственности:

    уголовная ответственность возникает за совершение уголовных преступлений (т. е. деяний, имеющих наибольшую общественную опасность и прямо указанных в качестве таковых в Уголовном кодексе). Уголовная ответственность связана с сам1 суровыми правоограничениями, которые налагаются на лицо случае его привлечения к данному виду юридический ответственности;

    административная ответственность наступает за совершение административных правонарушений — деяний, посягающих права и свободы других лиц, общественный порядок, но имеют, значительно меньшую общественную опасность, чем уголовного преступления. Правоограничения при административной ответственности менее суровы, чем при уголовной;

    гражданско-правовая ответственность вид юридической ответственности, которая возникает при причинении имущественного, морального вреда. Неблагоприятные последствия выражаются в необходимости выплатить определенную денежную с) потерпевшему, восстановить нарушенное право;

    дисциплинарная ответственность наступает за совершение дисциплинарных проступков, за виновное неисполнение или не надлежащее исполнение работником своих трудовых обязанностей. Мерами дисциплинарного взыскания обычно являют замечание, выговор, увольнение. Инструкциями, правилами Внутреннего распорядка, действующими в данной организации иными документами могут также устанавливаться другие в виде дисциплинарных взысканий;

    материальная ответственность, как правило, возникает при причинении материального вреда организации работником дан­ной организации и выражается в обязанности возместить при­чиненный ущерб.

    Лекция 3

    ОСНОВЫ КОНСТИТУЦИОННОГО ПРАВА

    ПЛАН

    Правовые методы исследования - Скачать бесплатно PDF

    Скачать методы исследования права ...

    chilot.wordpress.com

    Учебные материалы по методам правовых исследований

    Подготовлено: профессором (доктором) Хушал Вибхуте и Филипос Айнале м.

    Подготовлено при спонсорской поддержке Института исследования судебной и правовой системы

    2009

    chilot.wordpress.com

    СОДЕРЖАНИЕ

    БЛОК 1: ВВЕДЕНИЕ --------------------------------------- ---------------------------- 1 1.1. Введение------------------------------------------------ -------------------------------------------------- ------ 2 1.2 Закон и общество: взаимоотношения и взаимодействие ---------------------------------- ------------------- 3 1.3 Правовая система: система норм и социальная система? ------------------ --------------------------------- 4 1.4 Роль закона в планируемом социально-экономическом развитии ----- ------------------------------------------- 6

    ЧАСТЬ 2: ЮРИДИЧЕСКАЯ ИССЛЕДОВАНИЯ: ВВЕДЕНИЕ ---------------------------------------------- 8 2.1 Что такое исследования? --------------------------------------------- -------------------------------------------------- 10 2.1.1

    Значение исследования ----------------------------------------- ---------------------------------------- 10

    2.1.2

    Цели исследование------------------------------------------------- ------------------------------ 12

    2.1.3

    Мотивация в исследованиях --------- -------------------------------------------------- ------------------- 13

    2.1,4

    Исследования и научный метод ------------------------------------------- ------------------------ 14

    2.2 Виды исследований ------------------- -------------------------------------------------- --------------------------- 15 2.2.1

    Описательные и аналитические исследования ------------ -------------------------------------------------- 16

    2.2.2

    Прикладные и фундаментальные исследования ------------------------------------- ------------------------- 16

    2.2.3

    Количественные и качественные исследования ------------------------------------------ ----------------- 17

    2.2.4

    Концептуальные и эмпирические исследования -------------------- ------------------------------------------- 18

    2.3 Методы исследования и Методология исследования------------------------------------------------ --------- 18 2.4 Что такое юридические исследования? ---------------------------------- -------------------------------------------------- ---- 22 2.5 Объем и актуальность юридических исследований -------------------------------------- ------------------------------- 22 2.5.1

    Характер и объем юридических исследований ----------------------------------------- -------------------- 22

    2.5.2

    Объем правовых исследований в системе общего права и системы гражданского права ------ 27

    2.6 Значение (цель) юридического исследования ----------------------------------------- -------------------------- 30 2.6.1

    Установление закона --------------- -------------------------------------------------- --------------- 30

    2.6.2

    Выделение встроенных «пробелов» и «двусмысленностей» ------------------ --------------------------------- 31

    2.6.3

    Определение последовательности, последовательности и стабильности закона ---------------------------------- 31

    2.6. 4

    Социальный аудит права ------------------------------------------- ------------------------------------- 32

    2.6.5

    Предложение реформ в законодательстве- -------------------------------------------------- ----------------------- 32

    2.7 Кто проводил юридические исследования? ------------------ -------------------------------------------------- ----------------- 34 i

    чилот.wordpress.com

    2.7.1

    Законодательным органом ------------------------------------- -------------------------------------------------- --34

    2.7.2

    Судья ------------------------------------- -------------------------------------------------- ------- 36

    2.7.3

    Юристом -------------------------------- -------------------------------------------------- ----------- 37

    2.7.4

    Учитель права и студент юридического факультета ----------------------- ------------------------------------ 40

    2.8 Правовые исследования и методология --------------------------------------------- ------------------------------- 44 2.9 Источники информации -------------- -------------------------------------------------- ------------------------- 46 2.9.1

    Первичные источники ----------------- -------------------------------------------------- ------------------- 46

    2.9.2

    Вторичные источники --------------------- -------------------------------------------------- ------------- 47

    2.9.3

    Третичные источники --------------------------------------------- ----------------------------------------- 50

    2,10

    Основные этапы правовое исследование ------------------------------------------------ ------------------------- 51 2.10.1 Выявление и постановка задачи исследования -------------- -------------

    .

    Определение критических критериев приемлемости для банковского финансирования проектов ГЧП: пример Китая

    В проектах государственно-частного партнерства (ГЧП) используется высокий уровень заемного финансирования, необходимый частному консорциуму. Поставщикам долгового финансирования необходимо знать о проблемах, связанных с банковскими возможностями проектов ГЧП, чтобы своевременно организовать долговое финансирование и избежать проблем с финансированием. Тем не менее, до сих пор не проводилось систематических исследований приемлемости проектов ГЧП для банков, несмотря на ухудшение ситуации с долгом для проектов ГЧП после кредитного кризиса и экономической рецессии 2008 года.Чтобы восполнить этот пробел в знаниях и улучшить практическое распределение долга по проектам ГЧП, данное исследование направлено на выявление и определение приоритетов критических критериев финансовой приемлемости проектов ГЧП. Для достижения целей на основе обширной литературы был впервые определен 41 критерий, связанный с приемлемостью для банков. Затем был проведен структурированный анкетный опрос с участием 31 отраслевого эксперта в Китае, который работал в финансовых институтах и ​​участвовал в проектах ГЧП, чтобы изучить относительную важность каждого критерия.Чтобы справиться с неопределенностью и расплывчатостью субъективной оценки из опросов, в этом исследовании был проанализирован вес относительной важности каждого критерия с использованием предложенного нечеткого аналитического иерархического подхода, основанного на процессах. Результаты показали, что политическая среда, экономическая среда, доверие акционеров, финансовый рынок, правовая система, надежность государственного сектора, финансовая структура и нормативно-правовая база были отнесены к восьми важнейшим критериям приемлемости для банков. Результаты этого исследования впервые внесли вклад в совокупность знаний о проектном финансировании в отношении рентабельности проектов ГЧП.Более того, результаты этого исследования предоставят ценную информацию частному и государственному секторам для разработки стратегий по повышению рентабельности проектов ГЧП.

    1. Введение

    В качестве эффективного метода закупок государственных инфраструктурных проектов или услуг подход государственно-частного партнерства (ГЧП) получил широкое распространение во многих странах [1]. Например, до конца июня 2017 года Китай инициировал 13 554 проекта ГЧП на сумму 2 612 миллиардов долларов [2–4].С помощью подхода ГЧП государственный сектор может уменьшить нехватку инвестиций в инфраструктуру и повысить эффективность предоставления инфраструктуры [5]. Что касается частного сектора, он может расширить свой инвестиционный канал, не подвергая серьезной опасности свои корпоративные активы из-за механизма забалансового финансирования [6]. Основным или единственным источником для выполнения финансовых обязательств являются денежные потоки проекта ГЧП. Кроме того, у банков нет возможности или ограниченного доступа к корпоративным активам частного сектора [6, 7].

    Проекты, разработанные с использованием подхода ГЧП (проекты ГЧП), хорошо известны высоким уровнем левериджа от 50% до 90%, в значительной степени полагающимся на заемный капитал, предоставленный держателями долга, такими как банки и другие финансовые учреждения [8]. Таким образом, привлечение достаточных средств через канал долга является ключевой задачей для спонсоров ГЧП и проектных компаний [9]. Однако международные рынки капитала испытали высокий уровень нестабильности и отрицательно повлияли на механизмы финансирования проектов социальной и экономической инфраструктуры с 2008 года, что привело к ограниченному доступу к собственному и заемному капиталу и более высокой стоимости капитала [10, 11].Более того, доступ к рынку был затруднен как для государственного, так и для частного секторов, что привело к тому, что банки стали основным источником средств для проектов ГЧП [10, 12]. Более того, в некоторых странах банки не желали брать на себя обязательства по условиям кредитования на какие-либо сроки, кроме короткого [12].

    Из-за неблагоприятной ситуации на финансовом рынке несколько проектов не удалось закупить с использованием подхода ГЧП из-за неудачных соглашений о привлечении займов [13–15]. Более того, многие исследователи определили, что долговые обязательства по проектам ГЧП сильно затрудняют окончательный переход к стадии строительства.Томас [16] определил, что задержки с выплатой долга представляют собой критический риск на этапе разработки проектов BOT в Индии. Cheng et al. [17] указали, что длительные переговоры между заемщиками и финансистами прерывают начало проектов ГЧП. Более того, Мерна и Ху [18] указали, что организаторы ГЧП иногда не могли собрать средства, даже если они получили франшизу от правительства, из-за отсутствия у них методов финансирования проектов и понимания связанных рисков.Кроме того, финансирование является серьезной проблемой для проектов ЧФИ, особенно запускаемых малыми или средними компаниями [17]. Сложность с привлечением финансирования, высокая стоимость финансирования и даже невозможность закрыть финансирование в сроки, оговоренные в концессионном соглашении, - все это может привести к срыву финансового закрытия [7, 19].

    Принимая во внимание значимость долга для проектов ГЧП и трудности с получением кредитов для успешного финансового закрытия, для заинтересованных сторон проекта, особенно спонсоров проекта и соответствующего государственного сектора, важно учитывать вопросы, связанные с финансовой приемлемостью начало реализации проекта ГЧП.Проект ГЧП считается приемлемым для банков, если кредиторы готовы его профинансировать [20]. Более того, повышение рентабельности проекта ГЧП обусловлено тем, что в конечном итоге финансовый рынок будет оценивать проект по существу без традиционных государственных гарантий возврата [19]. Банки отдают предпочтение проектам ГЧП, которые легко окупаются, перед более необходимыми инфраструктурными проектами [10]. Банковские, генерирующие достаточный денежный поток и отражающие проект и срок финансирования были определены в качестве трех наиболее важных ожиданий от заинтересованных сторон проектов ГЧП [7].Кроме того, уроки субстандартной ипотеки привели к тому, что банки усовершенствовали свои собственные внутренние системы кредитных рейтингов вместо того, чтобы полностью полагаться на оценку кредитного риска, проводимую внешними рейтинговыми агентствами. Таким образом, исследование оценки рентабельности проектов ГЧП важно для того, чтобы проложить путь к успешному и устойчивому развитию проектов ГЧП [21].

    До сих пор исследования по оценке рентабельности проектов ГЧП все еще отсутствуют. Учитывая, что приемлемость для банков подразумевает набор критериев, которые инвесторы учитывают при утверждении финансирования проектов, это исследование было направлено на выявление и приоритизацию критических критериев оценки приемлемости для банков (далее именуемых критериями приемлемости для банков) для проектов ГЧП с точки зрения банка.Результаты этого исследования могут обогатить совокупность знаний о проектном финансировании при оценке рентабельности проектов ГЧП. Более того, результаты этого исследования могут помочь заинтересованным сторонам проектов ГЧП, особенно государственному и частному секторам, принимать рациональные решения по формированию рентабельных проектов ГЧП, прокладывая путь к успешному и устойчивому развитию проектов ГЧП.

    2. Справочная информация
    2.1. Rational of Bankability Evaluation

    До сих пор не существует единого определения приемлемости проекта для банков.Обычно проект ГЧП является приемлемым для банков, если кредиторы готовы финансировать его или спонсор может убедить кредиторов поддержать его [9, 20]. С точки зрения оценки приемлемый для банка проект включает в себя надежный финансовый, экономический и технический план со схемой распределения рисков, соответствующей характеру проекта, вовлеченным рискам и интересам кредиторов, что подразумевает приемлемый кредитный риск [8 , 22]. Более того, приемлемость проектов ГЧП для банков состоит из основных общих параметров банковской приемлемости в целом и общего набора критериев приемлемости для банков, по которым оцениваются ключевые параметры [8, 23].Рассматривая количественный анализ ссуды, кредиторы считают, что проект приемлем для банков, если проектная компания имеет возможность обслуживать основную сумму долга и выплату процентов. Кроме того, вероятность дефолта кредиторов со стороны заемщиков является допустимой [9, 22].

    Уроки субстандартной ипотеки привели к тому, что банки не полностью полагались на оценку кредитного риска внешних рейтинговых агентств [24]. Каждый банк имеет или начинает совершенствовать свою внутреннюю систему кредитных рейтингов для оценки кредитоспособности проекта ГЧП [22].Как правило, внутренние системы кредитных рейтингов банков не раскрываются посторонним, поскольку они выполняются персоналом банка. Только сотрудники банков, которые работают с этими моделями оценки пригодности для банков, такие как директора банков и оценщики долга, знают рейтинговую систему. Более того, не существует единой системы внутреннего кредитного рейтинга для всех банков. По сравнению со статистическими моделями, разработанными внешними рейтинговыми агентствами, банки в целом считают, что правильно управляемая система субъективных рейтингов дает более точные оценки риска [24].

    2.2. Выявленные критерии приемлемости для банков

    Для определения критических критериев приемлемости для банков в данном исследовании был принят подход процесса аналитической иерархии (AHP). Как хорошо известный структурированный метод работы со сложным решением, проблема решения сначала разбивается на иерархию более легко и независимо анализируемых подзадач. Мнения экспертов и оценки затем интегрируются в простую систему элементарной иерархии [25]. Подход AHP широко используется для решения проблем, связанных с ГЧП [26, 27].

    Посредством всестороннего обзора литературы и тематических исследований в этом исследовании был выявлен 41 критерий приемлемости для банков, который определяет приемлемость проекта для банков или имеет первостепенное значение для кредиторов при оценке заявки на получение кредита. В этом исследовании их далее классифицировали по шести параметрам: (1) экономическая и политическая среда; (2) нормативно-правовая среда; (3) специфика проекта; (4) финансовая структура проекта; (5) распределение рисков третьих сторон; и (6) договоренность. Параметры и критерии приемлемости для банков по каждому параметру приведены в таблице 1.


    S / N Критерий рентабельности Ссылки
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

    D1 Экономическая и политическая среда
    D1.1 Экономическая среда
    D1.2 Условия конкуренции
    D1.3 Финансовый рынок
    D1.4 Политическая среда
    D1.5 Общественное мнение
    D1.6 Налоговая политика
    D1.7 Валютные вопросы

    D2 Юридическая и нормативная среда
    D
    .

    Критерии приемки: цели, типы, примеры и передовой опыт

    Время чтения: 7 минут

    Успех любого проекта зависит от способности команды разработчиков удовлетворить потребности своих клиентов. Коммуникация между клиентом и командой разработчиков играет жизненно важную роль в предоставлении решения, которое соответствует требованиям продукта и рынка. Проблемы возникают, если клиенты слишком расплывчато объясняют свои потребности, а команда не может понять четких требований и, в конечном итоге, стоящую за ними бизнес-проблему.Представьте, что вы просите свою команду разрешить пользователям искать продукт в книжном онлайн-магазине по категориям. Вы ожидаете, что у вас будет понятный интерфейс со ссылками на категории, по которым можно нажимать на них (например, фантастика, научная литература, историческая литература и т. Д.). После двух недель разработки вы получите функцию панели поиска, где пользователи должны вводить категорию, которая им интересна, вместо просмотра предварительно перечисленных категорий. Хотя это тоже работает, вашей первоначальной целью было раскрыть все доступные категории и позволить пользователям исследовать дальше.

    Это тот случай, когда высококачественная документация по программному обеспечению может помочь избежать проблемы. Пользовательские истории и критерии приемки (AC) как основные форматы документирования требований. Пользовательская история - это описание функции на естественном языке. Обычно он сопровождается критериями приемлемости.

    Критерии приемлемости (AC) - это условия, которым должен соответствовать программный продукт, чтобы его принял пользователь, заказчик или другая система. Они уникальны для каждой пользовательской истории и определяют поведение функции с точки зрения конечного пользователя.Хорошо написанные критерии приемки помогают избежать неожиданных результатов в конце этапа разработки и гарантировать, что все заинтересованные стороны и пользователи удовлетворены тем, что они получают.

    Критерии приемки - нижний уровень Функциональные требования

    Критерии приемки основные цели

    Разъяснение требований заинтересованных сторон - цель высокого уровня. Чтобы сделать цели AC более ясными, давайте разберем их.

    Детализация объема функции. AC определяет границы пользовательских историй. Они предоставляют точные сведения о функциональности, которые помогают команде понять, завершена ли история и работает ли она должным образом.

    Описание негативных сценариев. Yor AC может потребовать, чтобы система распознала небезопасный ввод пароля и помешала пользователю продолжить работу. Неверный формат пароля - это пример так называемого негативного сценария, когда пользователь вводит неверные данные или ведет себя неожиданно. AC определяет эти сценарии и объясняет, как система должна реагировать на них.

    Настройка связи. Критерии приемки синхронизируют видение клиента и команды разработчиков. Они гарантируют, что у всех есть общее понимание требований: разработчики точно знают, какое поведение должна демонстрировать функция, а заинтересованные стороны и клиент понимают, чего от нее ждут.

    Оптимизация приемочных испытаний. AC являются основой приемочного тестирования пользовательской истории. Каждый критерий приемки должен подвергаться независимому тестированию и, таким образом, иметь четкие сценарии «прошел или не прошел».Их также можно использовать для проверки истории с помощью автоматических тестов.

    Оценка характеристик. Критерии приемки определяют, что именно должно быть разработано командой. Как только у команды появятся точные требования, они могут разбить пользовательские истории на задачи, которые можно правильно оценить.

    Виды и структуры критериев приемки

    AC можно записывать в разных форматах. Есть два наиболее распространенных варианта, и третий вариант - разработать собственный формат:

    • ориентированный на сценарий (Учитывая / Когда / Тогда)
    • ориентированные на правила (контрольный список)
    • пользовательских форматов

    Поскольку первый и второй форматы имеют очень специфическую структуру, мы в основном сосредоточимся на них.Однако вы можете обнаружить, что другие форматы лучше подходят для вашего продукта, поэтому мы вкратце коснемся и их.

    Критерии приемки, ориентированные на сценарий

    Формат записи AC, ориентированный на сценарии, известен как тип Given / When / Then (GWT).

    • Учитывая некоторое предварительное условие
    • Когда Я делаю какое-то действие
    • Потом Жду результата

    Этот подход унаследован от разработки, основанной на поведении (BDD), и обеспечивает согласованную структуру, которая помогает тестировщикам определять, когда начинать и когда завершать тестирование конкретной функции.Это также сокращает время, затрачиваемое на написание тестовых примеров, поскольку поведение системы описывается заранее.

    Каждый критерий приемки, написанный в этом формате, содержит следующие утверждения:

    1. Сценарий - название поведения, которое будет описано
    2. Дано - начальное состояние сценария
    3. Когда - конкретное действие, которое совершает пользователь.
    4. Затем - результат действия в «Когда»
    5. И - используется для продолжения любого из трех предыдущих операторов

    В сочетании эти утверждения охватывают все действия, которые пользователь предпринимает для выполнения задачи и получения результата.

    Давайте рассмотрим несколько примеров.

    Пример 1

    История пользователя: Как пользователь, я хочу иметь возможность восстановить пароль своей учетной записи, чтобы иметь доступ к своей учетной записи в случае, если я забыл пароль.

    Сценарий: Забыл пароль

    Дано: Пользователь перешел на страницу входа

    Когда : Пользователь выбрал забыл пароль опция

    И : Ввели действующий адрес электронной почты, чтобы получить ссылку для восстановления пароля

    Затем : Система отправила ссылку на введенный адрес электронной почты

    Дано: Пользователь получил ссылку по электронной почте

    Когда: Пользователь перешел по ссылке, полученной в электронном письме

    Тогда: Система позволяет пользователю установить новый пароль

    Пример 2

    История пользователя: Как пользователь, я хочу иметь возможность запрашивать наличные со своего счета в банкомате, чтобы я мог получать деньги со своего счета быстро и в разных местах.

    Критерии приемки 1:

    Дано: , что счет кредитоспособен

    А: карта действительна

    А: диспенсер содержит наличные

    Когда: клиент запрашивает наличные

    Затем: убедитесь, что счет дебетован

    И: обеспечить выдачу наличных

    И: убедитесь, что карта возвращена

    Критерии приемки 2:

    Дано: , что на счете овердрафт

    А: карта действительна

    Когда: клиент запрашивает наличные

    Затем: убедитесь, что отображается сообщение об отказе

    И: гарантировать, что наличные не выдаются

    Формат критериев приемлемости, ориентированный на правила

    В некоторых случаях бывает трудно уместить критерии приемки в структуру Given / When / Then.Например, GWT вряд ли пригодится в следующих случаях:

    • Вы работаете с пользовательскими историями, которые описывают функциональные возможности системного уровня, требующие других методов обеспечения качества.
    • Целевая аудитория для критериев приемлемости не нуждается в точных деталях сценариев тестирования.
    • Сценарии
    • GWT не подходят для описания дизайна и ограничений пользовательского опыта функции. Разработчики могут упустить ряд важных деталей.

    Эти случаи можно решить с помощью формата AC, ориентированного на правила.

    Форма, ориентированная на правила, предполагает наличие набора правил, описывающих поведение системы. Исходя из этих правил, можно рисовать конкретные сценарии.

    Обычно критерии, составленные с помощью этой формы, выглядят как простой маркированный список. Давайте посмотрим на пример.

    Пример

    История пользователя: Как пользователь я хочу использовать поле поиска, чтобы ввести город, название или улицу, чтобы я мог найти подходящие варианты отелей.

    Критерии приемки базового интерфейса поиска

    • Поле поиска размещается на верхней панели
    • Поиск начинается, когда пользователь нажимает «Поиск».
    • Поле содержит заполнитель с текстом серого цвета: «Куда вы собираетесь?»
    • Заполнитель исчезает, когда пользователь начинает вводить
    • Поиск выполняется, если пользователь вводит город, название отеля, улицу или все вместе
    • Поиск ведется на английском, французском, немецком и украинском языках.
    • Пользователь не может ввести более 200 символов
    • Поиск не поддерживает специальные символы (символы).Если пользователь ввел специальный символ, покажите предупреждающее сообщение: «Поисковый ввод не может содержать специальные символы».

    Другие форматы

    Большинство пользовательских историй можно охватить двумя форматами, упомянутыми выше. Однако вы можете придумать свои собственные критерии приемлемости, поскольку они служат своим целям, написаны четко, простым английским языком и не могут быть неправильно истолкованы. Некоторые команды даже используют простой текст.

    Иногда ваши критерии могут быть указаны как пример поведения системы:

    Простой набор AC для надежных паролей от Марка Левисона для agilepainpainrelief.com

    Этот подход дает четкие рекомендации по тестированию функций пароля.

    Ответственные роли и способ создания критериев приемки

    Некоторые критерии определяются и записываются владельцем продукта , когда он или она создает бэклог продукта. А остальные могут быть дополнительно указаны командой во время обсуждения пользовательских историй после планирования спринта. Строгих рекомендаций по выбору ответственного за написание критериев нет.Клиент может задокументировать их, если он или она обладает достаточными знаниями в области технической документации и документации по продукту. В этом случае клиент согласовывает критерии с командой, чтобы избежать взаимных недоразумений. В противном случае критерии создаются владельцем продукта , бизнес-аналитиком , аналитиком требований или менеджером проекта .

    Процесс начинается с приоритезации пользовательских историй и заканчивается согласованием деталей со всей командой

    Основные проблемы и лучшие практики написания критериев приемки

    Критерии приемки выглядят так, как будто их очень легко написать.Несмотря на их упрощенные форматы, написание представляет собой проблему для многих команд. Давайте подробнее рассмотрим передовые методы, которые помогут избежать распространенных ошибок.

    Критерии документа перед разработкой. Критерии приемки должны быть задокументированы до начала фактической разработки. Таким образом, команда, скорее всего, заранее уловит все потребности клиентов. Вначале достаточно установить критерии для небольшого количества пользовательских историй, чтобы заполнить бэклоги для двух спринтов (если вы практикуете Scrum или аналогичный метод).Они должны быть согласованы обеими сторонами. Затем задокументированные критерии приемки используются разработчиками для планирования технического процесса.

    Не делайте AC слишком узким. Критерии приемлемости могут быть слишком специфичными, практически без маневра для разработчиков. Чтобы избежать этого, помните, что AC должен выражать намерение, но не окончательное решение. Более того, узкий AC может быть лишен множества действий пользователя, которые не рассматриваются.

    Держите ваши критерии достижимыми. Эта точка близко пересекается с предыдущей.Эффективные критерии приемки определяют разумный минимальный объем функциональности, которую вы можете предоставить. Но если вы поддадитесь описанию всех мелких деталей, есть риск, что ваша команда застрянет на сотнях мелких задач.

    Сохраняйте переменный ток измеримым и не слишком широким. Широкие критерии приемлемости делают историю пользователя расплывчатой. Эффективные критерии приемки должны определять объем работ, чтобы разработчики могли правильно спланировать и оценить свои усилия.

    Избегайте технических подробностей. Как мы уже упоминали, критерии приемки должны быть написаны простым английским языком. Это сделает их ясными и понятными для всех: ваши заинтересованные стороны или менеджеры могут не иметь технического образования.

    Достичь консенсуса. Одна и та же проблема может быть решена по-разному группой и заинтересованными сторонами в зависимости от их точки зрения. Убедитесь, что вы сообщили свой AC заинтересованным сторонам и достигли взаимного согласия. То же самое и с членами команды. Каждый должен просмотреть AC и подтвердить, что он понимает и согласен с каждой строкой.

    Запись тестируемого переменного тока. Это позволит тестерам проверить выполнение всех требований. В противном случае разработчики не поймут, завершена ли пользовательская история.

    Заключительное слово

    Не пренебрегайте критериями приемки, поскольку они, будучи простыми и доступными, решают сразу несколько проблем. Они документируют ожидания клиентов, предоставляют точку зрения конечного пользователя, уточняют требования и предотвращают двусмысленность и, в конечном итоге, помогают контролю качества проверять, были ли достигнуты цели разработки.Независимо от того, используете ли вы методы Agile или нет, обязательно выберите лучший формат или поэкспериментируйте со своими собственными. Для разных типов пользовательских историй и, в конечном итоге, функций могут потребоваться разные форматы, и хорошей практикой является тестирование новых, которые подходят вам.

    .

    Четыре типа защиты интеллектуальной собственности

    Защита интеллектуальной собственности. Что предпринимателям и владельцам бизнеса необходимо знать об основах права интеллектуальной собственности для защиты интеллектуальной собственности вашего бизнеса. 7 мин чтения

    Обновлено 23 июня 2020 г .:

    Защита интеллектуальной собственности

    Защита интеллектуальной собственности - это защита изобретений, литературных и художественных произведений, символов, имен и изображений, созданных умом.Узнайте, как защитить свою интеллектуальную собственность, используя: патенты, товарные знаки, коммерческую тайну и авторские права.

    Защита интеллектуальной собственности Разъяснение

    Предприниматели и владельцы бизнеса должны понимать основы права интеллектуальной собственности (ИС), чтобы наилучшим образом защитить свои с трудом заработанные творения и идеи от недобросовестной конкуренции. Интеллектуальная собственность включает в себя созданные вами объекты, которые приносят вам экономическую выгоду.

    Обратитесь за профессиональным опытом к поверенному по интеллектуальной собственности, чтобы помочь вашей компании спланировать успех и избежать кражи идей, проектов и других концепций.Поскольку подача и повторная отправка IP-приложений может стать дорогостоящей и привести к потере времени при неправильном выполнении, определите, что вам нужно защитить, когда дело доходит до IP:

    • Решите, какая из ваших идей подпадает под конкретный вариант защиты
    • Подайте файл как можно быстрее, чтобы снизить вероятность потери защиты
    • Изучение международных патентов, а также патентов, зарегистрированных в США

    Обязательно спланируйте и осуществите запланированную стратегию, как только вы начнете свою компанию или изобретете что-то новое.

    Четыре типа защиты IP для предприятий

    Для вашего бизнеса вы найдете четыре основных типа защиты IP:

    1. Патенты

    Патент предоставляет права собственности на изобретение, позволяя патентообладателю исключать других лиц из производства, продажи или использования изобретения. Изобретения позволяют многим предприятиям добиться успеха, потому что они разрабатывают новые или более совершенные процессы или продукты, которые предлагают конкурентные преимущества на рынке. Вы получаете патент, подав заявку на патент в U.S. Ведомство по патентам и товарным знакам (USPTO).

    Вы откроете для себя три типа патентов:

    Патент на полезную модель является наиболее распространенным типом, охватывающим любой процесс, машину, промышленное изделие или состав материала, или любые новые и полезные их усовершенствования.

    Для получения патента на полезную модель изобретение должно быть новым, неочевидным и иметь некоторую полезность. Роман означает новое и никому не известное, в то время как неочевидность означает, что это не может быть сразу очевидно для человека, имеющего обычные навыки в отрасли.Патент на образец распространяется на любой новый, оригинальный или орнаментальный образец изделия производства, тогда как патент на растение распространяется на любую новую разновидность растений, произведенных бесполым путем. Срок действия патента на образец составляет 14 лет, а патента на полезность или растение - 20 лет.

    При наличии патентной защиты владелец плательщика может подать в суд на любого, кто копирует запатентованное изобретение, дизайн или открытие. Без этой правовой защиты любой может без риска использовать аналогичные конструкции, продукты и процессы.Фактически, если вы не подадите заявку на патентную охрану своего изобретения в течение 12 месяцев после его публикации в открытом доступе, возможность запатентовать его исчезнет.

    Другие компании или частные лица также могут подать заявку на патент на вашу идею, лишив вас возможности сделать это в первую очередь. При рассмотрении патентных заявок и нарушений USPTO обычно по умолчанию выбирает лицо, подавшее заявку первым, поскольку доказать, кто что-то первым использовал, практически невозможно.

    Перед подачей заявки на патент следует определить, кому будет принадлежать идея.Некоторые компании подают заявки на патенты на свои защищенные изобретения, но если идея пришла в голову сотруднику, этому человеку может быть предоставлен патент. Если ваш бизнес владеет патентом, вы должны защитить патент в компании, попросив сотрудников, участвующих в процессе изобретения, подписать соглашение, в котором говорится, что идея принадлежит компании.

    Процесс подачи заявки на патент сложен, он может занять до шести лет и стоить тысячи долларов, поэтому USPTO рекомендует нанять квалифицированного патентного поверенного или агента для подачи заявки на патент.Чтобы сохранить патент в силе, вы должны уплатить пошлины через 3 1/2, 7 1/2 и 11 1/2 лет после выдачи патента. Общая сумма платы за обслуживание для небольшого предприятия, такого как независимый изобретатель, составляет 4 430 долларов, а для других - 8 860 долларов. Посетите веб-сайт USPTO для получения дополнительной информации о патентных заявках.

    Некоторые отрасли больше полагаются на патенты, чем другие. Например, фармацевтические препараты проходят обширные и дорогостоящие процедуры тестирования, чтобы убедиться, что продукты безопасны для использования человеком.Когда фармацевтические компании тратят значительные деньги на продукт, подача заявки на патент - это единственный способ защитить свои инвестиции. Без патента любая другая компания могла бы изготовить точную копию препарата.

    В марте 2011 года Сенат США принял Закон об изобретениях Америки, одно из самых значительных изменений в патентном законодательстве за последнее столетие. Окончательные детали закона все еще рассматриваются, но его цель - изменить то, что делает идею патентоспособной.Этот закон также усиливает защиту для первого лица или компании, подающих заявку на патент. Критики закона считают, что регулирование может быть смещено в сторону более крупных компаний, у которых есть больше средств, доступных для быстрой реализации патентных идей.

    Сторонники противоположной стороны считают, что патенты и другие формы защиты ограничивают свободную торговлю и экономический рост. Но законы об охране интеллектуальной собственности все еще действуют и предназначены для защиты изобретателей, владельцев бизнеса и авторов.

    2. Товарные знаки

    Товарный знак - это слово, фраза, символ или изображение, которое отличает источник продуктов (товарных знаков) или услуг (знаки обслуживания) одного предприятия от его конкурентов.Чтобы иметь право на патентную защиту, знак должен быть отличительным. Например, логотип «галочка» Nike обозначает спортивную обувь производства Nike.

    Хотя права на товарные знаки приобретаются путем использования, регистрация в ВПТЗ США позволяет упростить защиту этих прав. Перед регистрацией вашего товарного знака проведите поиск в федеральных базах данных и базах данных штатов, чтобы убедиться, что аналогичного товарного знака еще не существует. Такой поиск товарного знака может помочь вам сократить время и деньги, которые вы могли бы потратить на использование знака, который уже зарегистрирован и является товарным знаком.

    Чтобы подать заявку, у вас должно быть четкое изображение знака, а также указание класса товаров или услуг, к которым будет применяться этот знак. Вы можете подать онлайн-заявку, и сборы за регистрацию зависят от нескольких факторов, включая тип формы и количество классов товаров или услуг. Срок действия товарных знаков истекает через 10 лет, а срок продления - 10 лет.

    До получения одобрения USPTO компании и люди могут использовать символ TM для обозначения права собственности на знак.После утверждения вы можете законно добавить к своему знаку символ зарегистрированного товарного знака (®). Символ TM не имеет юридической силы, но он может указывать другим предприятиям или людям в вашей отрасли, что вы намереваетесь заявить права на знак.

    Для регистрации товарного знака вы можете:

    1. Подайте заявку на «использование» после использования знака.
    2. Подайте заявление о намерении использовать перед использованием знака.

    Если существует иностранное приложение, владелец товарного знака может полагаться на это приложение для использования в Соединенных Штатах.Подача заявки - сложная задача, поэтому большинство соискателей нанимают поверенного, специализирующегося на товарных знаках.

    3. Торговая тайна

    Коммерческая тайна - это формула, процесс, устройство или другая бизнес-информация, которую компании хранят в тайне, чтобы дать им бизнес-преимущество перед конкурентами. Примеры коммерческой тайны:

    • Составы соды
    • Списки клиентов
    • Результаты исследования
    • Компьютерные алгоритмы

    В отличие от других видов интеллектуальной собственности, вы не можете получить защиту, зарегистрировав свою коммерческую тайну.Напротив, защита длится только до тех пор, пока вы предпринимаете необходимые шаги для контроля раскрытия и использования информации.

    Компании используют соглашения о неразглашении, ограниченный доступ к конфиденциальной информации, ограничительные соглашения по окончании трудовой деятельности и другие меры безопасности для сохранения коммерческой тайны.

    При защите интеллектуальной собственности смотрите на конкурентов и других участников отрасли так, будто они соревнуются за ваши идеи. Защита себя и своей компании - лучший способ убедиться, что никто другой не сможет использовать ваши отличительные изобретения, работы, марки или другие идеи.Часто встречайтесь с сотрудниками, чтобы они знали, что следует избегать публичного обсуждения и подальше от конкурентов. Физическая и цифровая защита идей также необходима, поэтому отслеживайте, у кого есть доступ, и ограничивайте доступ к важным базам данных.

    Анализ рисков и затрат и выгод также может помочь вам решить, что стоит защищать. Защита интеллектуальной собственности часто требует больших затрат и занимает много времени, поэтому убедитесь, что ваше время и деньги окупаются.

    4.Авторские права

    Авторские права защищают оригинальные авторские произведения, такие как литературные произведения, музыка, драматические произведения, пантомимы и хореографические произведения, скульптурные, живописные и графические произведения, звукозаписи, художественные произведения, архитектурные произведения и компьютерное программное обеспечение. При защите авторских прав владелец имеет исключительные права на изменение, распространение, исполнение, создание, отображение и копирование работы.

    Для того, чтобы соответствовать законам об авторском праве, произведение должно быть закреплено на материальном носителе выражения, например, словами на листе бумаги или нотами, написанными на листе.Авторское право существует с момента создания произведения, поэтому регистрация является добровольной.

    Однако зарегистрированные работы могут иметь право на возмещение установленного законом ущерба и гонорары адвокатам в иске о нарушении авторских прав, поэтому вы можете рассмотреть возможность регистрации своей работы через Бюро регистрации авторских прав США. Вы можете зарегистрировать свое авторское право онлайн, заполнив заявку, отправив невозмещаемый сбор в размере 35 долларов и отправив невозвратную копию своей работы.

    Среднее время обработки заявок на авторское право, поданных в электронном виде, составляет 2 1/2 месяца и немногим более 5 1/2 месяцев для бумажной подачи.Срок действия авторского права зависит от нескольких факторов, но, как правило, для произведений, созданных после 1 января 1978 г., авторское право действует в течение жизни автора плюс дополнительные 70 лет и не подлежит возобновлению. Вы можете посетить веб-сайт Бюро регистрации авторских прав США для получения дополнительной информации.

    Нужна помощь в защите интеллектуальной собственности?

    Разместите вакансию на UpCounsel и свяжитесь с квалифицированными адвокатами по интеллектуальной собственности уже сегодня, которые помогут вам в защите вашей интеллектуальной собственности.

    .

    критериев | Гарантийный процесс | ICAEW

    Подходящие критерии - это один из пяти элементов соглашения о выражении уверенности, требуемого стандартом ISAE 3000 (пересмотренный). Это руководство дает определение критериев и их характеристик, исследует, какие критерии подходят, и предоставляет примеры критериев.

    Что такое критерии?

    Задания, обеспечивающие уверенность, требуют от практикующего специалиста выражения общего вывода по предмету оценки со ссылкой на определенные критерии.Критерии также помогают сторонам задания и согласованным получателям заключения, обеспечивающего уверенность, понять, как практикующий специалист оценил предмет изучения, чтобы прийти к своему выводу. Критерии зависят от предмета задания и могут быть уже установлены или разработаны для конкретного задания.

    Руководство покупателя по подтверждению нефинансовой информации

    Узнать больше Критерии могут быть разработаны специально для задания, если нет подходящих установленных критериев.В этом случае практикующий специалист проверяет, соответствуют ли специально разработанные критерии «цели» задания, используя характеристики, описанные ниже. В определенных обстоятельствах практикующий специалист может также рассмотреть возможность консультации с ответственной стороной и, при необходимости, с пользователями, чтобы убедиться, что критерии соответствуют их потребностям, прежде чем приступить к выполнению задания.

    Критерии должны быть доступны всем адресатам, указанным в отчете о гарантии. Установленные критерии часто общедоступны.Если критерии не являются общедоступными, например, потому что они указаны в условиях контракта, это повлияет на то, кто может получить доступ к отчету о гарантии. Для отчетности по стандарту ISAE 3000 (пересмотренный) предварительным условием принятия задания является то, что критерии, которые практикующий специалист ожидает применить при подготовке информации о предмете задания, будут доступны предполагаемым пользователям (ISAE 3000 (пересмотренный) 24 (b)) (iii))

    ISAE 3000 (пересмотренный) определяет критерии как: «Контрольные показатели, используемые для измерения или оценки предмета изучения».«Применимые критерии» - это критерии, используемые для конкретного задания. Критерии - это критерии, используемые для измерения или оценки предмета изучения. Критерии могут быть формальными, например, при подготовке финансовой отчетности критериями могут быть Международные стандарты финансовой отчетности или Международные стандарты учета в государственном секторе.

    При составлении отчета об операционной эффективности внутреннего контроля критерии могут основываться на установленной системе внутреннего контроля или индивидуальных целях контроля, специально разработанных для этой цели.В качестве альтернативы, при сообщении о соответствии критериями могут быть применимый закон, постановление или договор. Примерами менее формальных критериев являются внутренний кодекс поведения или согласованный уровень эффективности (например, количество заседаний конкретного комитета в течение года).

    Подходящие критерии

    Подходящие критерии требуются для разумно последовательного измерения или оценки оцениваемого предмета задания в контексте профессионального суждения.Без системы отсчета, обеспечиваемой подходящими критериями, любой вывод открыт для индивидуальной интерпретации и недопонимания. Подходящие критерии зависят от контекста, т. Е. От обстоятельств задания. Даже для одного и того же основного предмета могут быть разные критерии, которые приведут к разному измерению или оценке.

    Например, один из критериев, который измеритель или оценщик мог бы выбрать в качестве меры лежащего в основе предмета изучения удовлетворенности потребителя, - это количество жалоб потребителей, разрешенных к признанному удовлетворению потребителя, в то время как другой измеритель или оценщик может выбрать количество повторные покупки в течение трех месяцев после первоначальной покупки.

    Кроме того, критерии могут подходить для определенного набора обстоятельств задания, но могут не подходить для другого набора обстоятельств задания. Например, для отчетности правительствам или регулирующим органам может потребоваться использование определенного набора критериев, но эти критерии могут не подходить для более широкой группы пользователей.

    Характеристики критериев

    Подходящие критерии, изложенные в Международной концепции соглашений по выражению уверенности с поправками IAASB, имеют следующие характеристики:

    • Релевантность: Соответствующие критерии позволяют делать выводы, которые помогают принимать решения предполагаемыми пользователями отчета о выражении уверенности.
    • Полнота: Критерии являются достаточно полными, если не пропущены соответствующие факторы, которые могут повлиять на выводы в контексте обстоятельств задания. Полные критерии включают, где уместно, контрольные показатели для представления и раскрытия информации или там, где они поддерживают достоверное описание действующих систем и средств контроля.
    • Надежность: Критерии надежности позволяют достаточно последовательную оценку или измерение предмета задания, включая, где это уместно, представление и раскрытие информации, при использовании в аналогичных обстоятельствах практикующими специалистами с аналогичной квалификацией.
    • Нейтральность: Нейтральные критерии позволяют делать выводы, не содержащие предвзятости.
    • Понятность: Понятные критерии позволяют делать ясные, исчерпывающие выводы, которые не подлежат существенно разным интерпретациям.

    Расплывчатые описания ожиданий или суждений о личном опыте не являются подходящими критериями.

    Относительная важность каждой из характеристик при оценке пригодности критериев для конкретного задания является предметом профессионального суждения.Пригодность критериев не зависит от уровня уверенности, то есть, если критерии не подходят для задания, обеспечивающего разумную уверенность, они также не подходят для задания, обеспечивающего ограниченную уверенность, и наоборот.

    Установленные критерии

    Установленные критерии, как правило, носят формальный характер, но степень формальности зависит от предмета изучения. Критерии могут быть предписаны законом или нормативным актом или выпущены уполномоченными или признанными органами экспертов, которые следуют прозрачной надлежащей процедуре (установленные критерии).

    Критерии в таких областях, как соответствие законодательным или нормативным требованиям, могут быть широко признаны либо потому, что они доступны для общественности, либо потому, что существует установленный стандарт, например ISO / IEC 27001 (управление информационной безопасностью) и COSO. рамки (внутренний контроль). Однако следует отметить, что ни одно из этих требований не является законодательным или нормативным, и ни одно из них не является подходящим критерием для подтверждения. критерии эффективности могут быть изложены в договорных соглашениях по согласованию с пользователями.

    Практикующий специалист рассматривает пригодность критериев даже при наличии установленных критериев, чтобы гарантировать их соответствие потребностям предполагаемых пользователей отчета о выражении уверенности. Нередко установленные критерии адаптируются к потребностям пользователей и / или делают их пригодными для подтверждения. Например, ISO / IEC 27001 обеспечивает основу для управления информационной безопасностью, но ее следует преобразовать в набор целей управления, которые являются конкретными и актуальными для объекта, чтобы сделать его пригодным для обеспечения доверия.

    Стандарты

    существуют для предоставления руководства по критериям обеспечения надежности системы и средств контроля, относящихся к процессам финансовой отчетности (т.е. ISAE 3402 и AAF 01/06). Эти критерии предусмотрены в применимом стандарте, и их не требуется дублировать в заявлении руководства или в отчете, обеспечивающем уверенность.

    Если требуется уверенность в отношении действий, процессов, систем и средств контроля, не имеющих отношения к финансовой отчетности, все же следует учитывать характеристики для определения критериев, изложенных выше.ITF 01/07 предоставляет структуру и руководство по критериям ИТ и бюро.

    В противном случае следует использовать ISAE 3000 (пересмотренный) и определить критерии оценки, связанные с целями управления. Эти критерии необходимо будет сделать доступными для пользователя путем включения в утверждение руководства, а затем на них можно будет ссылаться в заключении практикующего специалиста, обеспечивающего уверенность. Вероятно, что такие критерии будут в целом основаны на критериях ISAE 3402, и необходимые изменения могут быть относительно незначительными.

    Критерии разработки

    Если нормативный акт / закон недостаточно конкретен для использования в качестве критерия, нормативный акт / закон могут быть преобразованы в критерии на основе подготовки руководства, объясняющей, как руководство применило его к рассматриваемой организации и почему. В этом случае во мнении практикующего специалиста в качестве критериев будут указаны как регулирование, так и основа подготовки.

    При рассмотрении вопроса о том, являются ли требования нормативного акта или закона достаточно полными и надежными для использования в качестве критериев в задании, обеспечивающем уверенность, практикующий специалист может обоснованно подумать о том, возможно ли, чтобы две существенно разные презентации одного и того же предмета задания считались "должным образом подготовленными" "в соответствии с этим постановлением или законом.

    Если только закон или нормативный акт могут позволить, чтобы существенно разные версии одного и того же предмета изучения считались «должным образом подготовленными», сам закон или постановление, скорее всего, будет слишком расплывчатым, чтобы использовать его в качестве критерия для подтверждения, и управленческая основа для подготовки будет должны быть разработаны в качестве критериев для предоставления гарантийных отчетов.

    Другие критерии могут быть специально разработаны с целью подготовки информации о предмете задания в конкретных обстоятельствах задания.

    Независимо от того, установлены ли критерии или специально разработаны, влияет на работу, необходимую для оценки их пригодности для конкретного задания, например, при отсутствии признаков обратного, установленные критерии считаются подходящими, если они имеют отношение к информации предполагаемых пользователей потребности.

    Наличие критериев

    Критерии должны быть доступны для предполагаемых пользователей, чтобы они могли понять, как оценивается или оценивается предмет задания.Критерии становятся доступными для предполагаемых пользователей одним или несколькими из следующих способов:

    • публично;
    • посредством четкого включения в представление информации о предмете изучения;
    • посредством четкого включения в отчет о выражении уверенности; и
    • по общему пониманию, например критерий измерения времени в часах и минутах.

    Критерии также могут быть доступны только определенным предполагаемым пользователям, например, условия контракта или критерии, выпущенные отраслевой ассоциацией, которые доступны только тем, кто работает в отрасли, поскольку они имеют отношение только к определенной цели.

    Критерии должны быть доступны для организаций-пользователей и их аудиторов, чтобы они могли понять основу утверждения обслуживающей организации о достоверном представлении описания руководством системы обслуживающей организации, пригодности дизайна средств контроля, направленных на достижение целей контроля, указанных в описание системы и, в случае отчета второго типа, операционная эффективность таких средств контроля.

    Пример критериев

    Критерии ISAE 3402 Критерии, разработанные для подтверждения соответствия кодексу поведения (пересмотренный ISAE 3000)

    Описание является достоверным, если оно:

    Описание является достоверным, если оно:

    Представляет, как была разработана и реализована система обслуживающей организации, включая, при необходимости, вопросы, указанные в пунктах 16 (a) (i) - (viii).

    Представляет, как были разработаны и реализованы политика и процессы организации в отношении соблюдения Кодекса поведения, включая любые конкретные вопросы, вызывающие обеспокоенность пользователей.

    В случае отчета второго типа включает соответствующие подробности изменений в системе обслуживающей организации за период, охватываемый описанием.

    Включает соответствующие подробности изменений в политике и процессах организации в течение периода, охватываемого описанием.

    Не пропускает и не искажает информацию, относящуюся к сфере охвата описываемой системы обслуживающей организации, признавая при этом, что описание подготовлено для удовлетворения общих потребностей широкого круга организаций-пользователей и, следовательно, может не включать все аспекты услуги. система организации, которую каждая отдельная пользовательская организация может счесть важной в своей конкретной среде.

    Не пропускает и не искажает информацию, относящуюся к сфере охвата описываемых политик и процессов, признавая при этом, что описание подготовлено для удовлетворения общих потребностей широкого круга пользователей и поэтому может не включать все аспекты политик организации. и процессы, которые каждая отдельная организация-пользователь может счесть важными в своей конкретной среде.

    .

    Критерии определения значимости

    Взаимодействие с другими людьми

    Критерии определения того, считаются ли банки значительными - и, следовательно, находящимися под прямым надзором ЕЦБ - изложены в Положении о SSM и Основном регламенте SSM. Чтобы считаться значительными, банки должны соответствовать хотя бы одному из этих критериев.

    ЕЦБ может в любой момент принять решение классифицировать банк как значительный, чтобы обеспечить последовательное применение высоких стандартов надзора.

    Критерии значимости
    Размер Общая стоимость активов превышает 30 миллиардов евро
    Экономическое значение для конкретной страны или экономики ЕС в целом
    Трансграничная деятельность общая стоимость его активов превышает 5 миллиардов евро, а отношение его трансграничных активов / обязательств в более чем одном другом участвующем государстве-члене к его общим активам / обязательствам превышает 20%
    Прямая государственная финансовая помощь он запросил или получил финансирование от Европейского механизма стабильности или Европейского фонда финансовой стабильности
    Поднадзорный банк также может считаться значительным, если он является одним из трех наиболее значительных банков, учрежденных в конкретной стране.

    Изменение статуса значимости

    ЕЦБ проводит регулярные проверки всех банков, уполномоченных в странах-участницах. Статус банков может измениться: либо в результате обычной деловой активности, либо в результате разовых событий, таких как слияния или поглощения. В таких случаях ЕЦБ и соответствующие национальные надзорные органы координируют передачу надзорных функций.

    Изменение статуса надзора может означать изменение суммы ежегодных сборов надзорных органов, подлежащих уплате в ЕЦБ.

    Статус надзора и сборы

    Изменение с менее значительного на значимое

    Если менее значительный банк впервые соответствует любому из критериев, он реклассифицируется как значительный. Затем национальный надзорный орган передает ответственность за прямой надзор ЕЦБ.

    Изменение с существенного на менее значимое

    Если значительный банк не соответствует критериям в течение трех лет подряд, он может быть реклассифицирован как менее значительный.Затем ответственность за прямой надзор возвращается соответствующему национальному органу.

    .

    Смотрите также